1、[判断题] 根据特性不同，金融衍生工具一般分为三类：期货类、期权类和调期类。（ ）摘要：1、[判断题] 根据特性不同，金融衍生工具一般分为三类：期货类、期权类和调期类。（ ）A、对B、错 2、[单选题] 根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（ ）。A、超大型投资银行B、大型投资银行C、次大型投资银行D、专业型投资银行 3、[判断题] 场外交易市场是交易所市...
A、对
B、错
2、[单选题] 根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（ ）。A、超大型投资银行
B、大型投资银行
C、次大型投资银行
D、专业型投资银行
3、[判断题] 场外交易市场是交易所市场的补充，相对与交易所市场而言，场外交易市场往往是一种分散的、无形的市场。（ ）A、对
B、错
4、[多选题] 证券的私募发行主要面向（ ）。A、社会公众投资者
B、特定的投资人
C、各类养老金
D、各类共同基金和保险公司
5、[单选题] 现代意义上的投资银行起源于（ ）。A、北美
B、亚洲
C、南美
D、欧洲
6、[单选题] （ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A、证券承销
B、兼并与收购
C、证券经纪业务
D、资产管理
7、[单选题] 我国证券交易中目前采取的合法委托式是（ ）。A、市价委托
B、当日限价委托
C、止损委托
D、止损限价委托
8、[单选题] （ ）是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的关联交易、资产或债务重组以及公司收购、兼并等涉及公司控制权变化的交易对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务。A、独立财务顾问
B、普通财务顾问
C、风险投资顾问
D、证券投资顾问
9、[多选题] 竞价方法包括的形式有（ ）。A、网上竞价
B、机构投资者（法人）竞价
C、券商竞价
D、市场询价
10、[判断题] 政府部门通常不直接参与风险投资，但是它可以通过资助、税收优惠、信用担保、信息服务、建设二板市场等方式为风险投资活动提供催化剂。（ ）A、对
B、错
11、[单选题] 以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（ ）。A、发行人主营业务发展前景
B、产品价格有无上升的潜在空间
C、投资项目的投产预期和盈利预期
D、发行人所处行业的发展状况
12、[判断题] 在我国，目前不允许证券公司参与回购业务和银行间同业拆借市场，也不允许证券公司以证券为抵押向商业银行借款。（ ）A、对
B、错
13、[单选题] 负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是（ ）。A、投资银行
B、会计师事务所
C、资产评估机构
D、律师事务所
14、[单选题] 证券市场属于（ ），是金融市场的一个重要子市场。A、货币市场
B、商品市场
C、资本市场
D、商业票据市场
15、[单选题] 关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（ ）。A、美国
B、英国
C、德国
D、日本
16、[多选题] 投资银行与商业银行的差别体现在（ ）。A、前者属于金融中介机构，后者不属于金融中介机构
B、前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务
C、前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主
D、前者以直接融资为主，后者以间接融资为主
17、[多选题] 混业经营运作的前提条件有（ ）。A、银行本身具备较强的风险意识
B、银行具备有效的内控约束机制
C、当局的金融监管体系完善高效
D、法律框架健全
18、[判断题] 从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础，而资本市场的风险要远远小于货币市场。（ ）A、对
B、错
19、[多选题] 按执行时间的不同，期权主要可分为两种（ ）。A、美式期权
B、看涨期权
C、欧式期权
D、看跌期权
20、[单选题] （ ）通常指的是对于创业企业家的第一批投资人，其不参与企业管理，往往采取一次性投入的进入方式。A、风险投资公司
B、风险投资基金
C、产业附属投资公司
D、天使投资人
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